1.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，(　　)經營，履行對客戶的誠信義務。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立 

2.國務院證券監(jiān)督管理機構和(　　)應當建立證券公司的有關情況通報機制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務院銀行監(jiān)督管理機構

D.國務院保險監(jiān)督管理機構 

3.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

A.2

B.3

C.5

D.7 

4.證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

A.1個月

B.3個月

C.1年

D.2年 

5.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是(　　)。

A.經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間 

6.下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是(　　)。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券 

7.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是(　　)。

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的 

8.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的(　　)制度。

A.信息披露

B.風險控制

C.管理

D.信息查詢 

9.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在(　　)的報刊上公告。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構指定

B.證券公司所在地

C.省級以上

D.證券交易所指定 

10.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是(　　)。

A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形

B.要約收購的條件及收購要約的內容

C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求