2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測試卷(4)
一、選擇題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》第九十四條規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后。收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
【第2題】證券分析師不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場，這體現(xiàn)了證券分析師執(zhí)業(yè)的( )原則。
A.誠信
B.獨(dú)立
C.公平
D.審慎
參考答案：B
參考解析： 《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》【第五條規(guī)定，證券分析師應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場。
【第3題】保險(xiǎn)公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十三條規(guī)定，保險(xiǎn)公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門。②注冊資本不低于五億元人民幣。③償付能力充足率符合國務(wù)院保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。④沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)。⑥公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)二年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)五年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格。⑦取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人。
【第4題】上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準(zhǔn)程序后，應(yīng)當(dāng)及時實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起( )個工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十二條規(guī)定，上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準(zhǔn)程序后，應(yīng)當(dāng)及時實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起三個工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。
【第5題】證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本( )的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱證監(jiān)會)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本百分之八十的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
【第6題】實(shí)施《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對上市公司的持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于( )個會計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十七條規(guī)定，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢之日起，應(yīng)當(dāng)不少于一個會計(jì)年度。實(shí)施本辦法【第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于三個會計(jì)年度。
【第7題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范【第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
【第8題】上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場參考價(jià)的( )。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：D
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條規(guī)定，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場參考價(jià)的百分之九十。
【第9題】投資者持有或者與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起( )日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》【第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
【第10題】上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十四條規(guī)定，上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
