2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測試卷(3)
一、選擇題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于五人。投資主辦人須具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊登記。
【第2題】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近( )年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
【第3題】風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由( )制定。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.地方證監(jiān)局
ABCD參考答案：A
參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
【第4題】商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于( )人。
A.10
B.20
C.30
D.40
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十條規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于三十人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于二十人的要求。
【第5題】取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由( )頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
ABCD參考答案：A
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批;準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
【第6題】持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過( )，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事的證券公司，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
ABCD參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過百分之五，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過百分之五，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;③最近兩年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。
【第7題】根據(jù)規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、( )的罰款。
A.3萬元
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、三萬元以上十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
【第8題】同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，才可以申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。 .
A.3
B.7
C.10
D.15
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有一百萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
【第9題】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。
【第10題】對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近___________個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于___________萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。( )
A.10;30
B.20;30
C.10;50
D.20;50
ABCD參考答案：D
參考解析： 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條規(guī)定，對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近二十個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于五十萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。
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