為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試

【真題考點】證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍

【考綱要求】了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)范圍

【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù)

【考點提煉】

根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍如下：

1.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。

2.證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：

(1)推薦企業(yè)掛牌;

(2)承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓;

(3)代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶;

(4)為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù);

(5)利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券;

(6)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動;

(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息;

(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù);

(9)改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù);

(10)推薦企業(yè)展示;

(11)中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

【2019.4真題測試】

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有()。 Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu) Ⅱ分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息 Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場提供私募債券融資服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ