為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點(diǎn)，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測試

【真題考點(diǎn)】投資者適當(dāng)性管理

【考綱要求】熟悉柜臺(tái)市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求

【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)提煉】

柜臺(tái)交易投資者適當(dāng)性管理包括了解客戶、風(fēng)險(xiǎn)揭示、私募產(chǎn)品持有人數(shù)量管理。

1.了解客戶

參與柜臺(tái)交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況。

2.風(fēng)險(xiǎn)揭示

證券公司進(jìn)行基礎(chǔ)金融產(chǎn)品柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)遵守銷售、交易基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的有關(guān)規(guī)定。

證券公司進(jìn)行金融衍生產(chǎn)品柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)向非金融機(jī)構(gòu)投資者客觀、全面地介紹該項(xiàng)交易的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征及相關(guān)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的狀況，充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等可能影響投資者決策的信息。

3.私募產(chǎn)品持有人數(shù)量管理

證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺(tái)市場變易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定。

【2019.4真題測試】證券公司在柜臺(tái)市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有()。

I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度

II、證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況

III、證券公司采取措施確保在柜臺(tái)市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

TV、證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺(tái)交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

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