證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范)第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理，考綱要求掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)。

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【考點總結(jié)】

證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

(1)主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;

(2)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動;

(3)根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;

(4)在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;

(5)在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險;

(6)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時報告;

(7)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事項時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實整改要求。

【高頻考題】