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    證券從業(yè)《法律法規(guī)》重要考點(diǎn):負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-03-29 11:37:00

    證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范)第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理,考綱要求掌握證券公司下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。

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    【考點(diǎn)總結(jié)】

    證券公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo),對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任:

    (1)在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度,組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施;

    (2)建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制,將各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中;

    (3)在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,積極培育公司合規(guī)文化;

    (4)積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)的工作,認(rèn)真聽(tīng)取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)提出的合規(guī)管理意見(jiàn);

    (5)為本單位配備合格合規(guī)管理人員,避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作;

    (6)支持本單位合規(guī)管理人員的工作,為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障,包括但不限于參與本單位重要會(huì)議、查閱本單位各類(lèi)業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨(dú)立發(fā)表合規(guī)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的權(quán)利等;

    (7)在業(yè)務(wù)開(kāi)展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性,充分聽(tīng)取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見(jiàn),有效評(píng)估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),主動(dòng)避免開(kāi)展存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù);

    (8)發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí),及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告,提出整改措施,并督促整改落實(shí)。

    【高頻考題】

    證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制,確保內(nèi)部控制的有效性。其中,(  )負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。(  )應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

    A.股東會(huì);高級(jí)管理人員

    B.董事會(huì);業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

    C.股東會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

    D.董事會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

    參考答案:D
    參考解析:董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。。
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