1．指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　2．指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對超出規(guī)定的范圍，動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令，應(yīng)當(dāng)拒絕；發(fā)現(xiàn)客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用或者有其他異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告，并抄報有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。