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    證券市場基本法律法規(guī)考試重點:證券公司5%以上股權(quán)的股東

    來源:233網(wǎng)校 2015-11-22 00:00:00
    導(dǎo)讀:證券從業(yè)資格一般從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)考試重點:關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定。更多內(nèi)容請訪問233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)(http://kick-shoes.com/zq)。

      關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定

      有下列情形之一的,單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人:

      (1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

      (2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%的。

      (3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

      (4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

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