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    證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)：基金募集相關(guān)法律責(zé)任
    
          
    
            來源:233網(wǎng)校
            2015-11-14 00:00:00
            
          
    
          
    
            
            
    
              
              
              導(dǎo)讀:證券從業(yè)資格一般從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)：與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任，更多內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)（http://kick-shoes.com/zq）。
            
    
            

            
            
    
              
    　　與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任
    

    　　(1)違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。
    

    　　(2)違反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。
    
            
    
            
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