一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題1分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（　?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下


2、 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（　?。?。
A．直接行為人
B．直接負(fù)責(zé)的主管人員
C．企業(yè)
D．個(gè)人


3、 （　　）對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券交易所


4、 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（　　）。
A．投資人利益優(yōu)先原則
B．全面性原則
C．客觀性原則
D．及時(shí)性原則


5、 上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（　?。┑模瑧?yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%


6、 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（　?。?。
A．公平
B．公正
C．公開(kāi)
D．同股同價(jià)


7、 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（　?。┨岢錾暾?qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．省級(jí)人民政府


8、 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（　?。?。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4


9、 下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（　?。?br>A．有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
B．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．具備中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求的其他條件


10、 下列（　?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B．《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C．《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》