一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題1分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 有限責(zé)任公司的權(quán)力機關(guān)是（　?。?。
A．股東會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．理事會


2、 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（　　）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A．2
B．5
C．10
D．15


3、 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（　?。?。
A．場所固定
B．結(jié)算統(tǒng)一
C．保證金制度
D．商品特殊


4、 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（　?。?。
A．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
B．所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
C．最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D．最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰


5、 犯集資詐騙罪的，處（　?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A．1
B．3
C．5
D．10

6、 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是（　　）。
A．一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
B．股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事
C．一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會
D．國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會


7、 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是（　?。?br>A．證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C．證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理
D．證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)


8、 證券公司辦理（　　），由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．非限定性資產(chǎn)管理計劃
D．限定性資產(chǎn)管理計劃


9、 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是（　?。?。
A．《證券公司監(jiān)督管理條例》
B．《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C．《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》


10、 下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是（　?。?。
A．委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B．客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C．客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D．客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”