41、 （　?。┦亲C券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。
A．證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議
B．證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．證券買賣協(xié)議
D．證券承銷協(xié)議


42、 一般來(lái)說(shuō)，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（　　）制定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院


43、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（　?。?。
A．《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C．《上市公司信息披露管理辦法》
D．《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》


44、 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（　　）。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．提供交易設(shè)施


45、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（　　）。
A．證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20%
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于70%
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%


46、 證券公司辦理（　?。?，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)


47、 （　?。┦侵刚?qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
A．對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利
B．對(duì)證券交易人的權(quán)利
C．對(duì)證券監(jiān)管人的權(quán)利
D．對(duì)證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

48、 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（　?。┤諆?nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A．10
B．15
C．20
D．30


49、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（　?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。
A．2
B．3
C．5
D．10


50、 申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（　?。┨靸?nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．15
B．20
C．30
D．45