21、 證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起（　　）個工作日內(nèi)，報送月度報告。
A．1
B．3
C．5
D．7


22、 下列不屬于公司高級管理人員的是（　　）。
A．經(jīng)理
B．副經(jīng)理
C．財務(wù)負責人
D．股東


23、 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在（　　）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A．10
B．15
C．20
D．30


24、 基金管理人的權(quán)利不包括（　?。?。
A．運作和管理基金資產(chǎn)
B．保管基金資產(chǎn)
C．代表基金行使股東權(quán)利
D．獲取基金管理人報酬


25、 通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是（　?。?。
A．組建特設(shè)信托機構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離
B．完善交易結(jié)構(gòu)，進行信用增級
C．資產(chǎn)證券化的信用評級
D．重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)


26、 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件不包括（　　）。
A．公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B．財務(wù)顧問主辦人不少于3人
C．建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制
D．公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄


27、 科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為（　?。┤f元。
A．10
B．20
C．30
D．50


28、 同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（　?。?。
A．客戶資料的保密性
B．交易行為的自主性
C．交易方式的自由性
D．收益的不穩(wěn)定性


29、 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在（　?。?。
A．接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B．接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C．向客戶推薦金融產(chǎn)品
D．為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)


30、 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備的條件不包括（　?。?。
A．具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)