51、 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締
B．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款


52、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（　　）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。
A．35%
B．50%
C．75%
D．90%


53、 （　?。┦侵笍氖伦C券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A．證券投資咨詢
B．證券投資顧問
C．證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
D．證券研究報(bào)告


54、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（　?。﹥|元。
A．10
B．20
C．50
D．60


55、 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（　?。?。
A．獨(dú)立董事
B．董事會(huì)秘書
C．董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
D．合規(guī)負(fù)責(zé)人


56、 （　?。┦前l(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場


57、 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（　?。┑模召徣丝擅庥谄刚堌?cái)務(wù)顧問。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%


58、 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（　　）。
A．單位
B．自然人
C．復(fù)雜客體
D．簡單客體


59、 下列屬于自益權(quán)的是（　　）。
A．股東大會(huì)召集請求權(quán)
B．提起訴訟權(quán)
C．公司事務(wù)的知情權(quán)
D．股份轉(zhuǎn)讓權(quán)


60、 因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（　?。?。
A．由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
B．由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任
C．由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
D．委托人和證券公司均不應(yīng)承擔(dān)