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    2014年證劵從業(yè)考試《證券投資基金》權(quán)威預(yù)測試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
    導(dǎo)讀:
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    二、多項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中-至少有兩個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

    61、 ( ?。﹦?chuàng)立了著名的道·瓊斯平均指數(shù)。
    A.愛德華·瓊斯
    B.漢密爾頓
    C.雷
    D.查爾斯·道


    62、 下列相關(guān)基金信息需托管人復(fù)核、審查的有( ?。?。
    A.基金份額凈值
    B.基金份額申購、贖回價格
    C.基金資產(chǎn)凈值
    D.持有人賬戶戶數(shù)


    63、 基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括( ?。?
    A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
    B.融資限制
    C.股票申購限制
    D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限


    64、 對基金管理公司的市場準(zhǔn)入監(jiān)管主要有( ?。?。
    A.基金管理公司設(shè)立審批
    B.基金管理公司重大事項變更審核
    C.基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立審核
    D.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管


    65、 確定具體的資產(chǎn)配置通??紤]的主要資產(chǎn)類型有( ?。?。
    A.現(xiàn)金
    B.固定收益證券
    C.股票
    D.不動產(chǎn)


    66、 在契約型基金的運作關(guān)系中,下列無權(quán)對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構(gòu)或人員是( ?。?
    A.律師事務(wù)所
    B.基金托管人
    C.基金代理銷售機構(gòu)
    D.會計師事務(wù)所


    67、 在我國,遇到下列( ?。┣樾螘r可以暫?;鸸乐?。
    A.因法定節(jié)假日暫停營業(yè)
    B.出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
    C.因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
    D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益已,決定延遲估值


    68、 董事會審議下列哪些事項時應(yīng)該經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過( ?。?。
    A.公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易
    B.公司和基金審計事務(wù),聘請或者更換會計師事務(wù)所
    C.公司管理的基金的半年度報告
    D.公司管理的基金的月度報告


    69、 基準(zhǔn)比較法在實際應(yīng)用中存在的問題有( ?。?
    A.要從市場上已有的指數(shù)中選出一個與基金投資風(fēng)格完全對應(yīng)的指數(shù)非常困難
    B.基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化
    C.基金經(jīng)理常有與基準(zhǔn)組合比賽的念頭
    D.如何做到公平分組是很困難的


    70、 對于系列基金中的子基金,下列表述正確的有(  )。
    A.子基金統(tǒng)一運作
    B.子基金共用一個基金合同
    C.子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換
    D.子基金獨立運作


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