91、 直銷一般通過（　?。┑葘?shí)現(xiàn)。
A．電話
B．郵寄
C．直銷隊(duì)伍
D．互聯(lián)網(wǎng)


92、 以開放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要有（　?。?。
A．簽署基金合同
B．基金募集
C．基金運(yùn)作
D．基金終止


93、 年化收益率可分為（　?。?
A．簡(jiǎn)單年化收益率
B．精確年化收益率
C．加權(quán)年化收益率
D．平均年化收益率


94、 （　　）是投資組合管理的原因。
A．消除風(fēng)險(xiǎn)
B．降低證券投資風(fēng)險(xiǎn)
C．最大化股東利益
D．實(shí)現(xiàn)證券投資收益最大化


95、 證券投資組合管理的套利定價(jià)理論認(rèn)為（　?。?。
A．市場(chǎng)均衡狀態(tài)下，證券或證券組合的期望收益率完全由它所承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)決定
B．承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券或證券組合都應(yīng)該具有相同的期望收益率
C．期望收益率與因素風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系可由期望收益率的因素敏感性的線性函數(shù)反映
D．當(dāng)市場(chǎng)上存在套利機(jī)會(huì)時(shí)，投資者會(huì)不斷進(jìn)行套利交易，直到套利機(jī)會(huì)消失為止


96、 對(duì)有效市場(chǎng)理論的一大挑戰(zhàn)來自一些無法解釋的市場(chǎng)異?，F(xiàn)象，即表明市場(chǎng)無效。市場(chǎng)異常通?？梢员环譃椋ā　。?。
A．日歷異常
B．事件異常
C．公司異常
D．會(huì)計(jì)異常


97、 下列選項(xiàng)中，哪幾種因素能解釋債券指數(shù)化投資的動(dòng)機(jī)（　?。?
A．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好
B．與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低
C．有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力
D．債券指數(shù)化投資組合表現(xiàn)一定優(yōu)于積極型的債券投資組合


98、 QDII基金的禁止行為包括（　　）。
A．購買不動(dòng)產(chǎn)
B．購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
C．購買實(shí)物商品
D．從事證券承銷業(yè)務(wù)


99、 目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有（　　）。
A．LOF
B．封閉式基金
C．ETF
D．貨幣市場(chǎng)基金

100、 運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟包括（　?。?。
A．分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍，即情景
B．預(yù)測(cè)在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險(xiǎn)，各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性
C．確定各情景發(fā)生的概率
D．以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)