三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1．證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率越低。 ( )
2．商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。 ( )
3．轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均發(fā)生變化。 ( )
4．場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復存在，而是出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。 ( )
5．瑞士銀行是我國首家獲批的QDII. ( )
6．主要以國家機構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。 ( )
7．資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。 ( )
8．證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。 ( )
9．證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。 ( )
10．開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤。 ( )
11．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格，其變化完全反映實際資本額的變化。 ( )
12．證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。( )
13．儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式以定期付息為主。( )
14．設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于證權(quán)證券所代表的權(quán)利本來并不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的。 ( )
15．與ETF不同，1OF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進行。 ( )
16．我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。 ( )
17．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。 ( )
18．我國社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。 ( )
19．股票的市場價格主要由股票的內(nèi)在價
值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( )
20．普通股股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為除息日。 ( )
21．嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整。 ( )
22．證券發(fā)行市場都是有形市場。 ( )
23．因市場行情的變化，交易者的保證金賬戶會產(chǎn)生浮動盈虧，因而保證金賬戶中實際可用于彌補虧損和提供擔保的資金就會隨時發(fā)生變動。( )
24．股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的資本公積金。 ( )
25．在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣必須是日元。 ( )
26．我國《刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。 ( )
27．認股權(quán)證的換股比例越高，認股權(quán)證的價值越小。 ( )
28．公司的凈資產(chǎn)是公司營運的基礎(chǔ)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。 ( )
29．在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風險是市場風險。 ( )
30．外幣國債是以本幣為面值發(fā)行的債券。 ( )
31．在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。 ( )
32．金融現(xiàn)貨交易實行保證金交易和逐13盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。 ( )
33．股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“S股”。 ( )
34．可贖回優(yōu)先股票的價格根據(jù)市場價格而定。 ( )
35．可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。 ( )
36．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )
37．在金融期權(quán)交易中，買賣雙方不會發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。 ( )
38．已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。 ( )
39．發(fā)放非累積優(yōu)先股的公司，不論以往年度的優(yōu)先股股息是否派足，都可以按當年的盈利狀況按順序分派當年的優(yōu)先股股息和普通股股息。( )
40．我國現(xiàn)行基金指數(shù)的計算方法、修正方法與股票指數(shù)基本相同。 ( )
41．目前，我國的基金既有契約型基金，也有公司型基金。 ( )
42．目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之13起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。 ( )
43．根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》。按照行業(yè)分類，海通證券公司(代碼600837)應(yīng)列為“綜合類證券公司大類”(12121)。 ( )
44．開放式基金一般每周或更長時間公布一次，封閉式基金一般在每個交易13連續(xù)公布。 ( )
45．龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標定面額。 ( )
46．2007年8月，《公司債券發(fā)行試點辦法》的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。 ( )
47．公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償債務(wù)之前，不得分配給股東。 ( )
48．中小企業(yè)板塊是指在深圳證券交易所主板市場內(nèi)設(shè)立的、為規(guī)模較小的中小企業(yè)上市交易的獨立板塊。 ( )
49．發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時，用作抵押的財產(chǎn)價值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當某抵押品價值很大時，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。 ( )
50．有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為3．20元、4．00元和5．O0元，計算日價格分別為6．40元、6．40元和5．50元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點，用相對法和綜合法計算日股價指數(shù)為156．67點和150點。( )
51．交易所會員為了制造市場假象，或者為轉(zhuǎn)移盈利，把一個席位上的持倉轉(zhuǎn)移到另外一個席位上的行為叫移倉。 ( )
52．Shibor是中國貨幣市場的基準利率。 ( )
53．龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標價，但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來標價。 ( )
54．管理風險是指基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。 ( )
55．修正平均股價是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。 ( )
56．優(yōu)先股票收入相對穩(wěn)定，二級市場價格波動較小，適合中長期投資。( )
57．債券基金收益與市場利率呈反向變化關(guān)系，即隨著市場利率的上升，債券基金的收益率將下降。 ( )
58．貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高，缺點是管理費用高。 ( )
59．基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的市場價值。( )
60．金融期權(quán)與金融期貨買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)都是對稱的。 ( )
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