1．ACD
本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。選項B屬于貨幣證券。
2．ABD
本題考查證券市場的結構。證券市場的結構較為重要的結構有層次結構、品種結構、交易場所結構。
3．ABCD
本題考查證券的機構投資者——政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。
4．ABCD
本題考查中國證監(jiān)會的職責。選項ABCD都正確。
5．ABC
本題考查金融監(jiān)管合作化。從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在：金融機構的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革、國際金融合作的進一步
加強。
6．BCD
本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項A表述錯誤。
7．AB
我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
8．ABD
本題考查影響股價變動的基本因素之一——公司經(jīng)營狀況。衡量財務流動性狀況最常用的指標包括流動比率、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。選項C
“杠桿比率”屬于衡量財務安全性的指標。
9．BCD
本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。
10．ABCD
本題考查普通股票股東的權利。選項ABCD都正確。
11．ABCD
本題考查債券的特征。選項ABCD都正確。
12．ABCD
本題考查國債的分類。根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
13．ABCD
本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處。選項ABCD都正確。
14．BCD
本題考查保證公司債券的擔保人。保證公司債券的擔保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。
15．ABCD
本題考查可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處。選項ABCD都正確。
16．ACD
本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
17．BD
本題考查債券基金。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升。債券基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。
18．ABCD
本題考查基金份額持有人的義務。選項ABCD都正確。
19．ABCD
本題考查基金托管人的概念。選項ABCD都正確。
20．CD
本題考查證券投資基金的投資限制。選項A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10％”。選項B的正確表述是“同一基金管理
人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的l0％”。
21．ACD
本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生
工具。
22．ABCD
本題考查金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因。選項ABCD都正確。
23．ABCD
本題考查常見的參考利率。選項ABCD都正確。
24．ABCD
本題考查金融期貨與金融期權的區(qū)別。選項ABCD都正確。
25．ABC
本題考查權證的發(fā)行。選項ABC符合題意。
26．ABCD
本題考查首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。選項ABCD都正確。
27．ABCD
創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管要求嚴格以及明顯的高技術產(chǎn)業(yè)導向的特點。
28．ABCD
本題考查證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡的組成——交易通信網(wǎng)、信息服務網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)。
29．ABD
本題考查場外交易市場。場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。
30．ABCD
本題考查公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項ABCD都正確。
31．ABCD
本題考查證券公司分公司經(jīng)營的業(yè)務范圍。選項ABCD都正確。
32．ACD
本題考查證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。選項8屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。
33．BCD
本題考查控股股東的行為規(guī)范。證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和
風險。
34．ABD
證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5％以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更
公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。
35．ABC
本題考查會計師事務所申請證券許可證應當符合的條件。有限責任會計師事務所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于100萬元。
36．ACD
本題考查詢價制度。在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。
37．ABC
本題考查證券市場監(jiān)管的手段——法律手段、經(jīng)濟手段、行政手段。
38．ABCD
本題考查中國證監(jiān)會有權采取的措施。選項ABCD都正確。
39．ABCD
本題考查上市公司信息披露的主要內(nèi)容。選項ABCD都正確。
40．ABCD
本題考查制定《證券公司風險處置條例》的基本原則。選項ABCD都正確。
三、判斷題
1．B
本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)行債券。
2．B
本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。
3．A
本題考查證券市場品種結構中的債券市場。題干表述正確。
4．A
本題考查證券市場的資本定價功能。題干表述正確。
5．A
本題考查機構投資者中的金融機構。題干表述正確。
6．A
本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。
7．A
本題考查中國證券市場的對外開放。題于表述正確。
8．B
由于股票的轉讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動性。
9．B
我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記。
10．A
本題考查送股。題干表述正確。
11．B
本題考查股票的清算價值。實際上大多數(shù)公司的實際清算價值低于其賬面價值。
12．A
本題考查影響股價變動的基本因素之一宏觀經(jīng)濟與政策因素。題干表述正確。
13．B
優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償，而不是“市值清償”。
14．A
本題考查法人股的含義。題干表述正確。
15．A
本題考查我國的股權分置改革。題于表述正確。
16．B
本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱名義利率，而不是“實際利率”。
17．A
本題考查憑證式國債。題于表述正確。
18．B
本題考查憑證式國債。憑證式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。
19．B
本題考查我國的金融債券。l999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。
20．A
本題考查收益公司債券。題干表述正確。
21．B
在我國，公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一定法規(guī)標準的都有發(fā)行機會。
22．A
本題考查歐洲債券的特點。題干表述正確。
23．A
本題考查我國的政府債券。題干表述正確。
24．B
2001年9月，我國第一只開放式基金誕生。
25．A
本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。
26．A
本題考查ETF。題干表述正確。
27．B
基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬元人民幣。
28．B
基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。
29．A
本題考查基金托管費。題干表述正確。
30．A
本題考查證券投資基金收入。題干表述正確。
31．B
目前基礎金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了“倒金字塔結構”，而不是“金字塔結構”。
32．A
本題考查金融遠期合約。題干表述正確。
33．B
股票價格指數(shù)期貨的交易單位采用現(xiàn)金結算，而不是“實物結算”。
34．A
本題考查金融期貨的套期保值功能。題干表述正確。
35．A
本題考查信用違約互換。題干表述正確。
36．B
目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設的權證均為備兌權證。
37．B
歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認股權證，這些認股權證可以與主體債券相分離，單獨交易。
38．A
本題考查我國公司發(fā)行存托憑證的階段和行業(yè)特征。題干表述正確。
39．B
發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。
40．B
一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。
41．A
本題考查上海證券交易所的大宗交易系統(tǒng)。題干表述正確。
42．A
本題考查創(chuàng)業(yè)板的交易規(guī)則。題干表述正確。
43．B
中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證100指數(shù)，而不是“中證200指數(shù)”。中證200指數(shù)是中證指數(shù)有限公司于2007年1月15日發(fā)布的。
44．B
恒生中國內(nèi)地指數(shù)分為恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。恒生中資企業(yè)指數(shù)簡稱紅籌股指數(shù)，而不是“藍籌股指數(shù)”。
45．B
政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等屬于系統(tǒng)風險，而不是“非系統(tǒng)風險”。
46.A
本題考查證券投資非系統(tǒng)風險中的經(jīng)營風險。題干表述正確。
47．A
本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。
48．B
證券公司授權分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權其他分公司經(jīng)營該業(yè)務。
49．B
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。
50．A
本題考查證券公司的自營業(yè)務決策機構。題干表述正確。
51．A
本題考查融資融券業(yè)務的賬戶體系。題干表述正確。
52．A
本題考查證券公司的投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制。題干表述正確。
53．B
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊資本。
54．B
單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
55．B
本題考查債權擔保。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。
56．A
本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對信息披露的規(guī)定。題干表述正確。
57．A
本題考查上市公司信息披露的相關內(nèi)容。題干表述正確。
58．B
證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
59．B
證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
60．A
本題考查對證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。
精選推薦：
2013年證券考綱要求與章節(jié)同步測試(五科) ｜2013證券基礎知識預測模擬試題答案匯總
2013年3月證券從業(yè)各科考試預測模擬試題｜證券考試全面復習指導專題｜章節(jié)習題專題
課程輔導招生
為方便廣大學員充分備考，233網(wǎng)校“2013年證券從業(yè)HD高清課件開始招生 點擊進入”，輔導課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習題班。
