一、單項(xiàng)選擇題
1．C
本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買
賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。
2．C
本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
3．D
本題考查無風(fēng)險(xiǎn)證券。
4．C
本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50％。
5．D
本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。
6．B
本題考查證券市場的發(fā)展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。
7．B
本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請可由
證券交易所受理。
8．D
本題考查證權(quán)證券。
9．A
本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對安全，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
10．C
我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35％。
11．A
本題考查無記名股票的特點(diǎn)。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
12．D
股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格。
13．D
普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。
14．B
本題考查非參與優(yōu)先股票。
15．A
本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
16．D
債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。
17．A
本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
18．D
本題考查非流通國債。
19．D
本題考查我國的國債。選項(xiàng)ABC屬于普通國債，選項(xiàng)D屬于其他類型的國債。
20．D
本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月～3年。
21．A
本題考查我國的企業(yè)債券。
22．B
本題考查國際債券的定義。
23．A
龍債券屬于歐洲債券。
24．D
本題考查證券投資基金的分類。按基金運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。
25．D
本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。
26．C
2007年我國推出了首批QDⅡ基金。
27．C
我國《證券投資基金法》規(guī)定?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
28．A
本題考查基金份額凈值的含義。
29．D
本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
30．C
本題考查我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事，但是不是其主要業(yè)務(wù)。
31．B
本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。
32．D
本題考查建構(gòu)模塊工具。選項(xiàng)ABC都屬于建構(gòu)模塊工具。
33．B
債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。
34．A
滬深300指數(shù)是中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的。
35．A
目前我國股票市場實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場是T+0。
36．D
本題考查股權(quán)類期權(quán)。股權(quán)類期權(quán)包括三種類型，即單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)。
37．C
雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。
38．C
本題考查資產(chǎn)證券化的種類。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
39．A
本題考查公募發(fā)行。
40．C
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
41．C
根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
42．B
公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后l2個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
43．A
本題考查場外交易市場的特征。場外交易市場是一個(gè)分散的無形市場。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
44．B
道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份l0％時(shí)，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。
45．D
本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
46．B’
中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60％以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
47．A
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
48．A
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可。
49．D
集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10％，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0％。
50．B
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
51．B
獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
52．C
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。
53．A
投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
54．A
2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更
加規(guī)范。
55．B
本題考查證券市場監(jiān)管的“三公”原則——公開原則、公平原則、公正原則。
56．D
我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予
公告。
57．D
本題考查內(nèi)幕信息。選項(xiàng)D，如果是公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的30％，就屬于內(nèi)幕信息。
58．C
不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。
59．D
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的自律管理。選項(xiàng)D屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對會(huì)員單位的自律管理。
60,B
被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
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