兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．證券是指（ ?。?。
A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C．用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
2．近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了（ ）交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A．衍生證券投資基金
B．股票基金
C．上市開放式基金
D．交易所交易基金
3．不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B．風(fēng)險(xiǎn)中立型
C．風(fēng)險(xiǎn)回避型
D．風(fēng)險(xiǎn)追逐型
4．在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為（ ?。?。
A．從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)
B．從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
C．從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國購并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合
D．從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大
5．根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括（ ?。?。
A．允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
B．外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員
C．加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2
D．外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
6．股票具有的特征包括（ ）。
A．永久性
B．流動(dòng)性
C．參與性
D．收益性
7．記名股票的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
D．便于掛失，相對(duì)安全
8．影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有（ ）。
A．行業(yè)與部門因素
B．心理因素
C．公司經(jīng)營狀況
D．宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
9．許多國家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是（ ?。?。
A．只能用留存收益支付
B．公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
C．紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
D．股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金
10．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（ ?。?。
A．發(fā)起人股份
B．優(yōu)先股
C．募集法人股份
D．國有法人持股
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