1．ACD
【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用
以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有
的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。
2．CD
【解析】近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開(kāi)放式基金
(LOF)交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
3．ABC
【解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)
中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型。
4．ABCD
【解析】本題考查證券市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)，主要表現(xiàn)為ABCD。
5．ABD
【解析】加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3。所以選
項(xiàng)C錯(cuò)誤。
6．ABCD
【解析】本題考查股票的特征——收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。
7．ABCD
【解析】本題考查記名股票的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都屬于記名股票的特點(diǎn)。
8．ACD
【解析】本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門因素、宏
觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)B屬于影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素，不是基本因素。
9．ABC
【解析】許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一
般原則是：只能用留存收益支付；紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本；公司在無(wú)力償債時(shí)
不能支付紅利。
10．ABC
【解析】未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股份、優(yōu)先股或其
他。選項(xiàng)D屬于有限售條件股份。
11．ACD
【解析】本題考查債券的特征——償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。
12．BCD
【解析】目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。
13．BD
【解析】本題考查地方政府債券。我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來(lái)，從未發(fā)行過(guò)地方政
府債券。我國(guó)以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。
14．ABCD
【解析】本題考查我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。
15．ABC
【解析】本題考查國(guó)際債券的發(fā)行人。選項(xiàng)D屬于國(guó)際債券的投資者。
16．ABCD
【解析】本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。選項(xiàng)ABCD都正確。
17．BD
【解析】本題考查決定基金期限長(zhǎng)短的因素——基金本身投資期限的長(zhǎng)短、宏觀經(jīng)濟(jì)
形勢(shì)。
18．AB
【解析】分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”。
19．ABD
【解析】本題考查基金托管人的更換條件。選項(xiàng)ABD正確。
20．ABCD
【解析】本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。
21．CD
【解析】本題考查金融衍生工具的分類。選項(xiàng)AB是按照交易場(chǎng)所分類的。
22．ABCD
【解析】本題考查金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的差異。選項(xiàng)ABCD都正確。
23．ABCD
【解析】本題考查金融期貨的基本功能。選項(xiàng)ABCD都正確。
24．ABCD
【解析】本題考查金融互換的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。
25．ABCD
【解析】本題考查權(quán)證的要素。選項(xiàng)ABCD都正確。
26．BCD
【解析】本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。選項(xiàng)BCD正確。
27．ABD
【解析】本題考查股票發(fā)行的定價(jià)方式——協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式。
28．ABCD
【解析】公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。
29．BCD
【解析】本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能。選項(xiàng)BCD正確。
30．ABD
【解析】本題考查加權(quán)股價(jià)指數(shù)——拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、派許加權(quán)指數(shù)、費(fèi)雪理想式。
31．BC
【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。
32．ABD
【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)
人員。
33．BC
【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
34．ABCD
【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。
35．ABCD
【解析】本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。
36．ABCD
【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。
37．BCD
【解析】選項(xiàng)A可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施，而不是終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
38．ABCD
【解析】本題考查信息披露制度的意義。選項(xiàng)ABCD都正確。
39．ABCD
【解析】本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。選項(xiàng)ABCD都正確。
40．ABC
【解析】本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于一般性的禁止行為。
三、判斷題
1．A
【解析】本題考查有價(jià)證券的特征。題干表述正確。
2．B
【解析】中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性。
3．A
【解析】本題考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確。
4．A
【解析】本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。
5．A
【解析】本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)中的金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。題干表述正確。
6．B
【解析】l998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布并于1999年7月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。
7．A
【解析】本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。
8．A
【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確。
9．B
【解析】我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。
10．A
【解析】本題考查股票的內(nèi)在價(jià)值。題干表述正確。
11．B
【解析】即使行業(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價(jià)格通常也會(huì)呈現(xiàn)相似的特征。
12．A
【解析】本題考查匯率變化對(duì)股價(jià)的影響。題于表述正確。
13．A
【解析】本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
14．B
【解析】本題考查國(guó)有法人股的概念。國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)。
15．B
【解析】本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為G股。
16．B
【解析】一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。
17．A
【解析】本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。
18．B
【解析】2007年以來(lái)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇3個(gè)月shibor作為基準(zhǔn)利率。
19．A
【解析】本題考查混合資本債券的相關(guān)內(nèi)容。
20．B
【解析】本題考查不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。
21．B
【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上有一定區(qū)別。
22．A
【解析】本題考查雙貨幣債券的概念。題干表述正確。
23．B
【解析】我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。
24．A
【解析】本題考查證券投資基金的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
25．A
【解析】本題考查封閉式基金的性質(zhì)。題干表述正確。
26．B。
【解析】固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股。
27．B
【解析】代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
28．A
【解析】本題考查基金管理人與托管人的關(guān)系。題干表述正確。
29．B
【解析】開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。
30．A
【解析】本題考查證券投資基金的利潤(rùn)分配。題于表述正確。
31．A
【解析】本題考查金融自由化的概念。題干表述正確。
32．B
【解析】題干表述的是金融期貨的交易價(jià)格，不是金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格。金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格。
33．A
【解析】本題考查股票組合的期貨。題干表述正確。
34．B
【解析】?jī)r(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。
35．A
【解析】本題考查金融期權(quán)的主要特征。題干表述正確。
36．B
【解析】備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。
37．B
【解析】目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。
38．A
【解析】本題考查存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。題干表述正確。
39．B
【解析】股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式，會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。
40．B
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所均按會(huì)員制方式組成。
41．A
【解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)的概念。題干表述正確。
42．B
【解析】集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。
43．B
【解析】當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘；首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。
44．B
【解析】深證l00指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。
45．A
【解析】本題考查中證全債指數(shù)的計(jì)算方法。題干表述正確。
46．B
【解析】本題考查非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。
47．A
【解析】本題考查證券公司的注冊(cè)資本。題干表述正確。
48．A
【解析】本題考查證券公司的分類監(jiān)管制度。題干表述正確。
49．B
【解析】本題考查證券的保薦業(yè)務(wù)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。
50．B
【解析】證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
51．A
【解析】本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。
52．B
【解析】證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
53．B
【解析】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
54．A
【解析】本題考查《公司法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。
55．B
【解析】單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
56．A
【解析】本題考查證券公司融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。
57．B
【解析】證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。
58．A
【解析】本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的H常監(jiān)管形式。題干表述正確。
59．A
【解析】本題考查證券投資者保護(hù)基金公司的概念。題干表述正確。
60．B
【解析】目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
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