1．A
本題考查貨幣證券。題干表述正確。
2．A
本題考查證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。題干表述正確。
3．A
本題考查證券發(fā)行人的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
4．B
本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司?！吨腥A人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價(jià)證券均屬保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用范圍。
5．A
本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的社?；?。題干表述正確。
6．B
本題考查新中國(guó)的證券市場(chǎng)。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。
7．B
本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
8．A
本題考查股票的性質(zhì)之一——股票是有價(jià)證券。題干表述正確。
9．A
本題考查記名股票的特點(diǎn)。題干表述正確。
10．B
無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。
11．B
資本公積金轉(zhuǎn)增股本會(huì)增加投資者持有的股份數(shù)量，但實(shí)質(zhì)上，它不屬于利潤(rùn)分配行為，因此投資者無須納稅。
12．B
股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
13．A
本題考查財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響。題干表述正確。
14．A
本題考查影響股價(jià)變化的政治因素。題干表述正確。
15．B
早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購(gòu)香港的中小型上市公司后重組而形
成的。
16．B
本題考查息票累積債券和附息債券。有些附息債券又稱為緩息債券。
17．A
本題考查我國(guó)的國(guó)債。題干表述正確。
18．A
本題考查金融債券的定義。題干表述正確。
19．A
本題考查我國(guó)的政策性金融債券。題干表述正確。
20．B
本題考查公司債券。金融債券大多數(shù)可免除擔(dān)保，但公司債券不同，一般公司的信用狀況要比政府和金融機(jī)構(gòu)差，所以，大多數(shù)公司發(fā)行債券被要求提供某種形式的擔(dān)保。
21．B
本題考查我國(guó)的公司債券。我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
22．A
本題考查歐洲債券。題干表述正確。
23．B
一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)。1868年由英國(guó)政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。
24．A
本題考查開放式基金。題干表述正確。
25．A
本題考查基金份額持有人。題干表述正確。
26．B
本題考查基金管理人的主要業(yè)務(wù)?；鸸芾砣说闹饕獦I(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。
27．B
自2006年2月開始，我國(guó)的基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。
28．B
按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即發(fā)生的費(fèi)用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)人基金損益。
29．A
本題考查證券投資基金的利潤(rùn)分配。題干表述正確。
30．A
本題考查基金的信息披露。題干表述正確。
31．A
本題考查金融衍生工具的杠桿性特征。題干表述正確。
32．B
本題考查遠(yuǎn)期利率協(xié)議。根據(jù)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。
33．B
新加坡交易所于2006年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。
34．A
本題考查期貨市場(chǎng)的套利功能。題干表述正確。
35．B
在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。
36．A
本題考查股票指數(shù)期權(quán)。題干表述正確。
37．A
本題考查權(quán)證的要素之一——行權(quán)比例。題干表述正確。
38．B
目前，我國(guó)內(nèi)地尚無交易所交易的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。
39．B
證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以美國(guó)為代表；二是核準(zhǔn)制，以歐洲各國(guó)為代表。
40．A
本題考查我國(guó)的股票發(fā)行方式。題干表述正確。
41．A
本題考查證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。題干表述正確。
42．B
首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制。
43．B
場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。
44．A
本題考查中證海外指數(shù)。題干表述正確。
45．A
本題考查CBOE推出的中國(guó)指數(shù)。題干表述正確。
46．B
信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
47．A
本題考查證券公司分公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。題干表述正確。
48．A
本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。題干表述正確。
49．B
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。
50．B
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
51．B
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。
52．A
本題考查證券公司的股東會(huì)。題干表述正確。
53．A
本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理。題于表述正確。
54．A
本題考查部門規(guī)章及規(guī)范性文件。題干表述正確。
55．B
證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
56．A
本題考查內(nèi)幕交易的行為方式。題干表述正確。
57．A
本題考查創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。題干表述正確。
58．B
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。
59．A
本題考查證券結(jié)算登記制度。題干表述正確。
60．B
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。注意是“公平對(duì)待”，不是“優(yōu)先對(duì)待”。
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2011證券交易(含答案解析) 發(fā)行與承銷 投資分析 投資基金
