一、單項選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個選項中,只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外,還存在大量場外交易的期權(quán),這些新型期權(quán)通常被稱為( )。
A.
美式期權(quán)
B.
歐式期權(quán)
C.
奇異型期權(quán)
D.
修正美式期權(quán)
2、在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為(?。?。
A.股票
B.銀行本票
C.基金證券
D.金融證券
A.
金融債券
B.
公司債券
C.
政府機構(gòu)債券
D.
金融證券
3、按照《證券法》的要求,設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣( ?。┰?。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.3億
4、截至2008年年底,分別有12家內(nèi)地證券公司、( ?。┘覂?nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機構(gòu)。
A.3
B.4
C.5
D.11
5、下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是( ?。?br />A.公司分配股利或者增資的計劃
B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.上市公司收購的有關(guān)方案
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%
6、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限一般不得超過( ?。﹤€交易日。
A.10
B.15
C.20
D.30
7、下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系表述錯誤的是( ?。?。
A.
基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B.
基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系
C.
基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系
D.
基金管理人與托管人的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系
8、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( ?。?。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
9、出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé),股票交易被實行退市風(fēng)險警示的,公司在其后( )個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形,深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
10、( ?。┦亲C券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式,適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.直接發(fā)行
D.間接發(fā)行