第 1 題 （ ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
【正確答案】： A
【參考解析】： 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)，所以B項不符合題意；融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動，所以C項不符合題意；證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔相應(yīng)風(fēng)險的行為，所以D項不符合題意。
第 2 題 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱（ ?。?。
【正確答案】： B
【參考解析】： 空頭套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場賣出期貨，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失，從而達到保值的一種期貨交易方式。
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二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有二項符合題目要求)
第 61 題 場外交易的特點有（ ?。?。
A．是一個分散的無形市場
B．組織方式是做市商制度
C．以議價方式進行證券交易
D．管理比證券交易所嚴格
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項錯誤。
第 62 題 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的（ ?。?。
A．總市值
B．成交金額$考試大_在線考試中心$
C．市盈率
D．流通市值
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標，從在深交所上市的股票中選取100只A股作為成分股，以成分股的可流通A股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用派許綜合法編制。
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三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。正確的選A，錯誤的選B)
第 101 題 一般來說，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)少于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的是金融期權(quán)交易，不存在以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。
第 102 題 國債基金的收益率與市場利率成正比。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。國債基金的收益率與市場利率成反比，即當市場利率下調(diào)時，其收益會上升；反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。
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