1．貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括兩大類：
一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
2．證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3．我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
4．《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價(jià)證券均不屬保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用范圍。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
5．在我國(guó)，社?；鹩蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金。
A．正確
B．錯(cuò)誤
6．1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約一特級(jí)銀期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7．中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
8．行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9．我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10．無(wú)記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
11．資本公積金轉(zhuǎn)增股本會(huì)增加投資者持有的股份數(shù)量，因此投資者須納稅。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
12．股票的清算價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股清算價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
13．通過增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
14．政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，其中戰(zhàn)爭(zhēng)是最有影響的政治因素。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
15．早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購(gòu)香港的大型上市公司后重組而形成的。（ ?。?BR> A．正確{來(lái)源：考{試大}
B．錯(cuò)誤
16．息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，所以也常被稱為緩息債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
17．1994年我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型(無(wú)記名國(guó)庫(kù)券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
18．金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
19．2003年，國(guó)家開發(fā)銀行在繼續(xù)發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時(shí)，又推出可掉期國(guó)債新品種。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
20．公司債券與金融債券一樣大多數(shù)可免除擔(dān)保。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
21．我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在2年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
22．歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來(lái)的。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌資的重要手段。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
23．一般認(rèn)為，基金起源于美國(guó)。1868年由美國(guó)政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
24．開放式基金因基金份額可隨時(shí)贖回，在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動(dòng)性的金融工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
25．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
26．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是管理基金。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
27．自2006年2月開始，我國(guó)的基金管理公司需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，才可以向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
28．按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即發(fā)生的費(fèi)用大于基金凈值十萬(wàn)分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
29．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(rùn)按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
30．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)|生。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
31．金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
32．根據(jù)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來(lái)，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為L(zhǎng)ibor。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
33．中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
34．期貨市場(chǎng)套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
35．在實(shí)踐中，只有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易，而沒有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
36．股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
37．目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證的標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時(shí)則不作調(diào)整。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
38．目前，我國(guó)內(nèi)地已存在交易所交易的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
39．證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表；二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
40．上海證券交易所和深圳證券交易所現(xiàn)行的發(fā)行股票的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。（ ）考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
A．正確
B．錯(cuò)誤
41．我國(guó)的證券交易所采用無(wú)紙化集中交易方式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
42．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日有價(jià)格漲跌幅限制。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
43．場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，而證券交易所是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
44．中證海外指數(shù)系列包括20只分指數(shù)，以反映全球各證券交易所上市的中國(guó)概念股票的整體表現(xiàn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
45．CBOE推出的中國(guó)指數(shù)主要基于海外上市的中國(guó)公司。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
46．信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
47．按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
48．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
49．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金可以以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人、調(diào)出，但禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
50．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于7人。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
51．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，也可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
52．在證券公司董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
53．根據(jù)規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
54．證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
55．證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報(bào)告上一交易日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
56．內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
57．創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對(duì)出現(xiàn)超過約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
58．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無(wú)須加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
59．我國(guó)證券結(jié)算采用分級(jí)結(jié)算制度。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
60．《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫絻?yōu)先的對(duì)待。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
精選試題推薦：
2011證券交易(含答案解析) 發(fā)行與承銷 投資分析 投資基金
