第 1 題 以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
【正確答案】： C
【參考解析】： 我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回，發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)。
第 2 題 最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指（ ?。?。
【正確答案】： A
【參考解析】： 金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來(lái)日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
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二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二項(xiàng)符合題目要求)
第 61 題 與銀行存款比較，金融債券的特征有（ ?。?
A．利率較低
B．專用性
C．集中性
D．流通性
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 與銀行存款相比，金融債券的特征有：①專用性，在資金運(yùn)用方面，發(fā)行金融債券籌集的資金，一般情況下是?？顚Ｓ?，用于定向的特別貸款；②集中性，在籌資權(quán)力方面，發(fā)行金融債券是集中的，它具有間斷性，而且有一定的規(guī)模限額；③利率較高，在籌資成本方面，金融債券一般利率較高，相對(duì)來(lái)說(shuō)，成本較大；④流通性，在流通轉(zhuǎn)讓方面，金融債券不能提前兌取，但它作為一種債券，一般不記名，不掛失，可以抵押，可以在，’口證券市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓。
第 62 題 下列說(shuō)法中，正確的是（ ?。?BR>A．證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見
C．凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)建立報(bào)考的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： A項(xiàng)證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本，按照有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
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三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)。正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
第 101 題 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議。（ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： B。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5目前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
第 102 題 債券具有固定的票面利率和償還期，因而其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。（ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： A。這是債券與股票的主要區(qū)別之一。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011-2012年證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》過(guò)關(guān)沖刺試卷(4)
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