1、股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定要件，股票就仍具有法律效力。這一規(guī)定體現(xiàn)了股票是（ ?。?。{Page}
2、為促進(jìn)中小型高新技術(shù)企業(yè)快速成長(zhǎng)，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)于2006年底啟動(dòng)了掛牌公司（ ）試點(diǎn)，這是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。
A．定向增資
B．非定向增資
C．定額增資
D．為定額增資
3、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ ?。?。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所
4、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
B．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用
C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則
D．證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則辦理買(mǎi)賣(mài)證券
5、在期貨交易中，因可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導(dǎo)致不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)稱為（ ?。?。
A．基差風(fēng)險(xiǎn)
B．保值風(fēng)險(xiǎn)
C．替代風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
6、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（ ）產(chǎn)生的。
A．現(xiàn)值理論
B．預(yù)期理論
C．合理收益理論
D．流動(dòng)性理論
7、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是（ ?。?。
A．指數(shù)型基金
B．1OF
C．開(kāi)放式基金
D．ETF
8、下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是（ ?。?。
A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B．新增發(fā)行彩票公益金的80%
C．中央財(cái)政撥入資金
D．用人單位和勞動(dòng)者繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)
9、在證券發(fā)行制度中，（ ?。?shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。
A．審批制
B．特許制
C．核準(zhǔn)制
D．注冊(cè)制
10、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于貨幣資金形式的資產(chǎn)管理，下列做法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．受托資金金額存入指定的商業(yè)銀行
B．嚴(yán)禁挪用受托資金
C．受托資金全額存入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶
D．受托資金在指定的商業(yè)銀行單獨(dú)立戶管理
