71、下列屬于證券發(fā)行人的是（　?。?br />A．政府
B．企業(yè)
C．金融機(jī)構(gòu)
D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
72、關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是（　?。?。
A．可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資
B．可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換公司債券的是上市公司本身
C．二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者的是將募集資金用于投資項(xiàng)目
D．所換股份的來(lái)源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來(lái)發(fā)行的新股
73、影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有（　　）。
A．行業(yè)與部門(mén)因素
B．心理因素
C．公司經(jīng)營(yíng)狀況
D．宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
74、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（　?。?。
A．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
75、債券的特征包括（　?。?。
A．流動(dòng)性
B．永久性
C．收益性
D．安全性
76、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（　?。?。
A． 實(shí)物債券
B． 息票累積債券
C． 零息債券
D． 附息債券
77、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（　?。?br />A．依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
B．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)
C．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
D．依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
78、制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（　　）。
A．化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
C．細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度
D．嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
79、證券公司控股股東的行為規(guī)范有（　?。?。
A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權(quán)益
80、套期保值的基本類(lèi)型是（　?。?。
A．持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約
B．持有現(xiàn)貨空頭，賣(mài)出期貨合約
C．持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約
D．持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)入期貨合約