11、我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍不包括（　?。?br />A．證券投資基金業(yè)務
B．受托資產管理業(yè)務
C．企業(yè)年金管理
D．投資咨詢服務
12、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（　　）。
A．必要的工作條件
B．知情權
C．獨立性
D．監(jiān)督權
13、中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（　?。?br />A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
14、最基礎的金融衍生產品是（　?。?。
A．金融遠期合約
B．金融期貨
C．金融期權
D．金融互換
15、股票是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是（　?。?。
A．設權證券
B．資本證券
C．要式證券
D．證權證券
16、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構陷入危機的最重要的一類衍生金融產品是（　?。?br />A．貨幣互換
B．利率互換
C．信用違約互換
D．股權互換
17、證券承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（　?。?br />A．代銷
B．包銷
C．全額包銷
D．余額包銷
18、（　?。┦且环N既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。
A．分級基金
B．QDⅡ基金
C．ETF
D．LOF
19、關于私募證券，下列說法正確的是（　?。?。
A．采取公示制度
B．審查條件嚴格
C．發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．投資者較多
20、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于（　　）。
A．赤字國債
B．建設國債
C．特種國債
D．戰(zhàn)爭國債