101、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益，促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（　?。?。
A．從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓
B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．制定業(yè)務指引
102、公債的特征有（　）。{Page}
A．安全性高
B．流動性好
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
103、備兌憑證的作用（?。?。
A．增加股票的流動性
B．創(chuàng)造新的投資機會
C．增加投資者人數(shù)
D．避開監(jiān)管
104、下列對證券投資基金認識正確的是（　?。?。
A．通過公開發(fā)售基金份額募集資金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金
C．在臺灣稱為“證券投資信托基金”
D．以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動
105、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事（　?。?br />A．為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C．單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D．單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務
106、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)
別表現(xiàn)在（　?。?br />A．交易場所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同
107、以下有關證券公司內(nèi)部控制目標的說法中，正確的有（　　）。
A．防范經(jīng)營風險和道德風險
B．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
C．保障客戶的投資目標得以實現(xiàn)
D．保障客P及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
108、金融創(chuàng)新的原動力包括（　?。?br />A．風險管理
B．增強流動
C．信用創(chuàng)造
D．股權創(chuàng)造
109、決定基金期限長短的因素主要有（　?。?。
A．發(fā)展規(guī)模
B．基金份額交易方式
C．宏觀經(jīng)濟形勢
D．基金本身投資期限的長短
110、國家股從資金來源上看，主要有（　?。?。
A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C．經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資