11、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括（　?。?br />A．指數(shù)基金
B．認(rèn)股權(quán)證基金
C．交易所交易基金
D．上市開(kāi)放式基金
12、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　?。?。
A．20%
B．30%
C．35%
D．45%
13、按照規(guī)定，下列論述不正確的是（　?。?。
A．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議
B．上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行
C．證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式
D．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
14、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿(mǎn)（　?。┠旰蠓娇缮暾?qǐng)發(fā)行上市。
A．1
B．2
C．3
D．4
15、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源（?。?。
A．減少
B．增加
C．不變
D．都不是
16、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為（　?。?。
A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股
17、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是（　?。?。
A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于l億元
B．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D．必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
18、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（　　）范疇。
A．資本市場(chǎng)
B．貨款市場(chǎng)
C．貨幣市場(chǎng)
D．長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
19、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（?。?br />A．紐約證券交易所
B．芝加哥期貨交易所
C．國(guó)際貨幣市場(chǎng)
D．美國(guó)證券交易所
20、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面（?。┦情g接融資的金融機(jī)構(gòu)。
A．證券公司
B．非銀行金融機(jī)構(gòu)
C．商業(yè)銀行
D．保險(xiǎn)公司