111、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，代理原則是指（　　）。
A．不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
B．需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
C．不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣
D．不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾
112、可轉(zhuǎn)換證券的主要類型包括（　?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．可轉(zhuǎn)換基金
C．可轉(zhuǎn)換普通股票
D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
113、對基金份額持有人大會認識不正確的是（　?。?。
A．由基金管理人召集
B．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
C．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會
D．、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
114、申請創(chuàng)新試點的證券公司必須符合下列哪些要求?（　?。?BR>
A．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)、債券回購業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)嚴格按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》及相關(guān)法律法規(guī)要求規(guī)范操作
B．既經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時也經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、或證券自營業(yè)務(wù)、或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、或其他證券業(yè)務(wù)的證券公司，最近半年凈資本不低于8億元
C．設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年)，具有一定的業(yè)務(wù)規(guī)模
D．證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設(shè)立的公司，持續(xù)經(jīng)營l2個月以上(含12個月)
115、為保持無記名股票股東的合法權(quán)益，我國《公司法》規(guī)定（　?。?br />A．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間
B．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點
C．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項
D．無記名股票持有出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司
116、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（　?。?。
A．零息債券、附息債券和息票累積債券
B．實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．國債和地方債券在一小國家或幾個國家同時承銷
117、交易所上市委員會的職責(zé)是（　　）。{Page}
A．審批證券的上市
B．審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算方案
C．?dāng)M定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議
D．選舉和罷免理事
118、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是（　?。?br />A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B．人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益
D．在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標
119、在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是外商開辦的（　　）。
A．上海的業(yè)公所
B．上海股份公所
C．天津市企業(yè)交易所
D．上海華商證券交易所
120、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為（　）。
A．專業(yè)人員
B．專職人員
C．管理人員
D．執(zhí)業(yè)人員