111、股東出現(xiàn)（　?。┑?，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強制執(zhí)行
112、利率期權(quán)合約通常以（　?。榛A(chǔ)資產(chǎn)。
A．政府中長期債券
B．歐洲美元債券
C．大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D．政府短期債券
113、證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用（　　）進行證券投資。
A．清算資金
B．自有資本
C．營運資金
D．受托投資資金
114、信用違約互換（CDS）交易的危險來自（　?。?。
A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額
C．信用違約互換過快的增長速度
D．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
115、獨立董事（　　）。
A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事
B．應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用
C．可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會
D．為履行職責(zé)的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見
116、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為（　　）。
A．累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票
117、下列單位犯罪中，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（　?。?。
A．欺詐發(fā)行股票、債券罪'
B．提供虛假財務(wù)會計報告罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪
118、發(fā)放股票股息的目的是（　?。?。
A．增加公司資產(chǎn)總額
B．增加公司股東權(quán)益總額
C．使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D．使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
119、發(fā)行人推銷證券的方法包括（　　）。
A．自銷
B．承銷
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
120、影響股價變化的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括（　　）。
A．貨幣政策與財政政策
B．經(jīng)濟周期循環(huán)
C．通貨膨脹
D．穩(wěn)定市場的政策與制度安排