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    2009年9月證券考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2009年8月12日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    161、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員,不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( ?。?br />162、會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。(  )

    163、被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁久決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。( ?。?br />164、資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。 (  )

    165、固定收入型基金的主要投資對(duì)象是國(guó)債和優(yōu)先股。( ?。?

    166、內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為:行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為,或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。( ?。?

    167、虛擬資本是實(shí)際資本的反映,雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別,但兩者在量上是相等的。(  )
    168、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段,約束力強(qiáng)。(  )
    169、截止到2008年年底,我國(guó)共有證券投資基金438只,其中有406只開放式基金,有32只封閉式基金。( ?。?

    170、我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā)),采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。( ?。?

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