31、關(guān)于限倉制度敘述不正確的是（　　）。
A．為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為
B．是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C．限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一
D．限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風(fēng)險控制制度
32、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（　?。﹥?nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
33、關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（　?。?。
A．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B．要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C．發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)
D．實行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)
34、我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（　?。?。
A．賬面價格
B．票面金額
C．清算價值
D．內(nèi)在價值
35、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)
C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險；對發(fā)行人的風(fēng)險、投資者的收益卻沒有限制
36、（　?。┍环Q為“中國資產(chǎn)證券化元年”。
A．2003年
B．2005年
C．2006年
D．2004年
37、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（　?。┠甑膭?chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。
A．1
B．2
C．3
D．5
38、上證國債指數(shù)的樣本是（　　）。
A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
39、在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（　　）。
A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．證券中介機構(gòu)
D．監(jiān)管部門
40、根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（　?。⑶度胙苌ぞ邇深?。
A．獨立衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具