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    2009年9月證券考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測試題(4)

    來源:233網(wǎng)校 2009年8月12日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    191、封閉式基金份額持有人不得申請贖回基金。(  )
    192、1990年12月和1991年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式營運(yùn),標(biāo)志著我國證券集中交易市場的形成。 ( ?。?

    193、對(duì)于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。(  )

    194、開放式基金的基金份額持有人事先未選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額,基金管理人應(yīng)當(dāng)以支付現(xiàn)金的方式分配基金利潤。( ?。?

    195、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作,負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù),對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查,向中國證監(jiān)會(huì)出具保薦意見。( ?。?

    196、代理客戶參與買斷式回購交易由會(huì)員公司負(fù)責(zé)選擇其客戶,并承擔(dān)其客戶在資金結(jié)算方面的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。 ( ?。?BR>
    197、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券,涉及至少3個(gè)或3個(gè)以上的國家。( ?。?

    198、證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu),原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)-經(jīng)理層-投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立,董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。(  )

    199、非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。( ?。?

    200、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款,存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶,作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。( ?。?

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