二、多選擇題
1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有------。
A 標(biāo)的物 B 持有人C 權(quán)利 D 義務(wù)
2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是------憑證。
A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證C 貨幣憑證 D 債券憑證
3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括------。
A 商品證券 B 貨幣證券C 資本證券 D 憑證證券
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有------兩大類。
A 商業(yè)本票 B 銀行本票C 商業(yè)證券 D 銀行證券
5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下------基本特征。
A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性
6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為------。
A 利息收入 B 紅利收入C 買賣證券的差額 D 印花稅
7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由------構(gòu)成的。
A 一級(jí)市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 二級(jí)市場(chǎng) D 基金市場(chǎng)
8、按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為------。
A 貨幣市場(chǎng) B 現(xiàn)貨市場(chǎng)C 期貨市場(chǎng) D 資本市場(chǎng)
9、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為------。
A 發(fā)行市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 債券市場(chǎng) D 流通市場(chǎng)
10、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中------是貨幣市場(chǎng)工具。
A CDs B 股票C 國(guó)庫(kù)券 D 商業(yè)票據(jù)
11、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面------是金融市場(chǎng)主體。
A 中國(guó)人民銀行 B 銀行C 非銀行金融機(jī)構(gòu) D 企業(yè)
12、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) -------幾大趨勢(shì)。
A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化
B 發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展
C 證券交易所的合并與上市D 證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)
13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有------；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。
A 股票 B 公司債券C 政府債券 D 期權(quán)
14、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的-----。
A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所C 上海股份公所 D 上海眾業(yè)公所
15、1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確------這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。
A 上市公司 B 國(guó)有控股公司C 民營(yíng)企業(yè) D 國(guó)有企業(yè)
16、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ------。
A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》 B 《證券法》C 《合同法》 D 《公司法》
17、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ------。
A 價(jià)格平衡作用 B 增強(qiáng)流動(dòng)性C 有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 使市場(chǎng)更有序
18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-------的特點(diǎn)。
A 資金量大 B 注重投資的安全性C 對(duì)市場(chǎng)影響大 D 收集和分析信息的能力強(qiáng)
19、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括------。
A 證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證監(jiān)會(huì)
20、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有------。
A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買賣C 自營(yíng)性買賣 D 其他咨詢業(yè)務(wù)
21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面-------是直接融通的工具。 A 股票 B 定期存單C CDs D 公司債券
22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面-------是貨幣市場(chǎng)。
A 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)C 基金市場(chǎng) D 保險(xiǎn)市場(chǎng)
23、證券市場(chǎng)的基本功能有------。
A 籌資功能 B 資本定價(jià)C 資本配置 D 流通功能
24、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書(shū)面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有-------。
A 公司名稱 B 公司登記成立的日期C 股票種類 D 股票的編號(hào)
25、股票具有以下------幾個(gè)特征。
A 收益性 B 風(fēng)險(xiǎn)性C 流動(dòng)性 D 波動(dòng)性
26、普通股票有------基本特征。
A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最標(biāo)準(zhǔn)的股票
C 風(fēng)險(xiǎn)最大的股票D 和其他股票相比沒(méi)有特點(diǎn)
27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為-------。
A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D 可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票
28、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來(lái)分，可以分為------不同的類型。
A 國(guó)家股 B 法人股C 社會(huì)公眾股 D 外資股
29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道------。
A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C 發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息
D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
30、 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有------。
A 票面價(jià)值 B 償還期限C 利率 D 債券發(fā)行者的名稱
31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。
A 非掛牌證券 B 非上市證券C 場(chǎng)外證券 D 停牌證券
32、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有-------。
A 紙面形式 B 電子符號(hào)形式C 記帳形式 D 國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式
33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有------。
A 價(jià)格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對(duì)象不同
34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是--------。
A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓
35、債券寬限期過(guò)之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為-------。
A 定期償還 B 任意償還C 定時(shí)償還 D 隨時(shí)償還
36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在--------。
A 兩者的權(quán)利不一樣B 兩者的目的不一樣C 兩者的期限不一樣D 兩者的收益率不一樣
37、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為-------。
A 赤字國(guó)債 B 建設(shè)國(guó)債C 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D 特種國(guó)債
38、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有--------。
A 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 B 國(guó)庫(kù)券C 人民勝利折實(shí)公債 D 國(guó)家建設(shè)債券
39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有------的特點(diǎn)。
A 專用性 B 集中性C 高利性 D 流動(dòng)性
40、我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類有--------。
A 重點(diǎn)企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券
41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中-----是其期限。
A 3個(gè)月 B 6個(gè)月C 9個(gè)月 D 1年
42、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有------的特點(diǎn)。
A 資金來(lái)源廣 B 發(fā)行規(guī)模大C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D 有國(guó)家主權(quán)保障
43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在--------。
A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發(fā)展C 金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展
44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為--------。
A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國(guó)債 D 可轉(zhuǎn)換公司債
45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有-------。
A 普通股的市價(jià) B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認(rèn)股價(jià)格
46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為----------。
A 不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C 增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力D 增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量
47、備兌憑證的作用------。
A 增加股票的流動(dòng)性 B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì) C 增加投資者人數(shù) D 避開(kāi)監(jiān)管
48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為---------。
A 證券發(fā)行市場(chǎng) B 證券承銷市場(chǎng) C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng) D 證券交易市場(chǎng)
49、證券發(fā)行市場(chǎng)由----------組成。
A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C 證券投資者 D 證券中介機(jī)構(gòu)
50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能----------。
A 為資金需求者提供籌措資金的渠道B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
C 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑
51、證券公司的功能--------。
A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行--------管理方式。
A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式
53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。
A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算
54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-------。
A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
C 通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)D 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告
55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為-------。
A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則
56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有--------。
A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D 是提高證券市場(chǎng)效率的需要
57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為---------。
A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開(kāi) C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段--------。
A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段
59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有-------。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券公司
60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。
A 對(duì)證券交易活動(dòng)的管理 B 對(duì)會(huì)員的管理 C 對(duì)上市公司的管理 D 對(duì)投資者的管理