三、判斷題
1、 有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。
2、 如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。
3、 在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。
4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。
5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。
6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。
7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。
8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。
9、《中華人民共和國公司法》的正式實(shí)施，是我國證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。
10、證券市場上投機(jī)者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。
11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。
12、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。
13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。
14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。
15、當(dāng)證券市場上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 。
16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。
17、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。
18、債券是有期投資，股票是無期投資。
19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。
20、物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。
21、一般來說，股東應(yīng)在認(rèn)購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購股票時(shí)一次繳足股款。
22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。
23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會。
24、我國的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。
25、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。
26、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來。
27、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實(shí)物債券。
29、我國的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。
30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。
32、我國向個(gè)人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。
33、在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。
34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。
35、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。
37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。
38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。
39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。
40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。
41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。
42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。
43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機(jī)需求的不斷提高。
44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來的高。
45、一般而言價(jià)格波動越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。
46、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。
47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。
48、備兌憑證是期權(quán)的一種。
49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。
50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。
51、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。
52、理事會是會員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。
53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。
54、場外交易市場實(shí)行競價(jià)交易方式。
55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來收益的不確定性。
57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。
59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。
60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。
61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。
62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。
64、注冊會計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。
65、信用評級機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。
66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于5人。
67、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式。
68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。
69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見。
70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。
參考答案
（一）單選題
1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D
11、D 12、B 13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C
21、A 22、C 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、A 29、B 30、D
31、D 32、A 33、C 34、D 35、B 36、D 37、A 38、A 39、B 40、C
41、C 42、A 43、B 44、D 45、A 46、C 47、A 48、D 49、A 50、B
51、D 52、A 53、C 54、A 55、C 56、C 57、A 58、A 59、B 60、B
61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D
（二）多選題
1、ABC 2、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D
9、A D 10、ACD 11、BC 12、ABCD 13、ABC 14、CD 15、ABD 16、ABD
17、ABC 18、ABCD 19、BC 20、ABCD 21、AD 22、AB 23、ABC 24、ABCD
25、ABCD 26、ABC 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD 31、ABC 32、AD
33、BCD 34、AC 35、BD 36、ABCD 37、ABCD 38、AC 39、ABCD 40、ABCD
41、ABC 42、ABCD 43、BCD 44、BD 45、ABC 46、ABC 47、AB 48、AD
49、ACD 50、ABC 51、ABCD 52、ABD 53、ABD 54、ABCD 55、ABCD 56、ABCD
57、ABC 58、ABD 59、BC 60、ABC
（三）判斷題
1、對 2、錯(cuò) 3、錯(cuò) 4、對 5、錯(cuò) 6、錯(cuò) 7、對 8、錯(cuò) 9、錯(cuò) 10、錯(cuò)
11、對 12、錯(cuò) 13、錯(cuò) 14、錯(cuò) 15、對 16、對 17、對 18、對 19、對 20、對
21、對 22、錯(cuò) 23、錯(cuò) 24、錯(cuò) 25、對 26、錯(cuò) 27、對 28、對 29、錯(cuò) 30、對
31、錯(cuò) 32、對 33、對 34、錯(cuò) 35、錯(cuò) 36、錯(cuò) 37、錯(cuò) 38、錯(cuò) 39、錯(cuò) 40、錯(cuò)
41、錯(cuò) 42、對 43、錯(cuò) 44、錯(cuò) 45、對 46、對 47、錯(cuò) 48、對 49、錯(cuò) 50、錯(cuò)
51、對 52、錯(cuò) 53、對 54、錯(cuò) 55、對 56、對 57、錯(cuò) 58、錯(cuò) 59、對 60、錯(cuò)
61、對 62、對 63、錯(cuò) 64、對 65、錯(cuò) 66、錯(cuò) 67、對 68、對 69、對 70、對