（三）判斷題
1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。
2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。
3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。
4、間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。
5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。
7、股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。
8、B股是外資股。
9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。
10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。
11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
12、債券具有永久性的特性。
13、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。
14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。
15、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。
17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。
18、以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。
19、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。
20、公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。
22、武士債券是外國(guó)債券。
23、龍債券是外國(guó)債券。
24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。
25、基金的收益一定高于債券的收益。
26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。
27、契約性基金不是法人。
28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
30、開放式基金沒(méi)有固定的期限。
31、開放式基金通常上市交易。
32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。
33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。
36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。
39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。
40、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。
41、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。
42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。
43、備兌憑證是期權(quán)的一種。
44、每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。
45、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
46、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。
47、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。
48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
49、美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。
50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
51、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。
52、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。
53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。
55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。
56、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。
57、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。
58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。
59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。
60、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。
61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。
62、發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。
63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。
64、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，同樣也可以低于票面金額。
65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開募集，也可以向原股東配售。
66、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
67、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 。
68、股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。
69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。
70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。
參考答案：
（一）單選題
1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、C 7、C 8、B 9、B 10、D
11、C 12、C 13、D 14、D 15、B 16、C 17、B 18、B 19、A 20、B
21、B 22、D 23、A 24、C 25、B 26、B 27、A 28、D 29、C 30、B
31、C 32、B 33、D 34、C 35、C 36、B 37、A 38、C 39、C 40、A
41、D 42、B 43、A 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、A 50、A
51、A 52、B 53、D 54、C 55、D 56、A 57、A 58、D 59、B 60、B
61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D
（二）多選題
01、BD 02、ABD 3、ABCD 4、ABD 5、BC 6、ABC 7、ACD 8、ABC
09、BCD 10、ABC 11、AB 12、ABC 13、ABCD 14、ABCD 15、BCD 16、AC 17、ABCD 18 ABCD 19、AD 20、ABCD 21 ABCD 22、ABCD 23、 ABCD 24、 BC
25、ABC 26、ACD 27、BC 28、ABC 29、BD 30、ACD 31、BCD 32、ABC
33、CD 34、BCD 35、ACD 36、BD 37、ABD 38、ABC 39、ABCD 40、ACD
41、ABD 42、ACD 43、ABC 44、ABD 45、ABCD 46、ABC 47、ABCD 48、BC
49、ABC 50、AB 51、ABC 52、ABCD 53、ABC 54、BCD 55、ABCD 56、AB
57、ABCD 58、AC 59、ABCD 60、ABD
（三）判斷題
1、對(duì) 2、錯(cuò) 3、錯(cuò) 4、對(duì) 5、對(duì) 6、對(duì) 7、錯(cuò) 8、錯(cuò) 9、錯(cuò) 10、對(duì)
11、對(duì) 12、錯(cuò) 13、對(duì) 14、對(duì) 15、對(duì) 16、錯(cuò) 17、對(duì) 18、對(duì) 19、錯(cuò) 20、錯(cuò)
21、錯(cuò) 22、對(duì) 23、錯(cuò) 24、錯(cuò) 25、錯(cuò) 26、錯(cuò) 27、對(duì) 28、對(duì) 29、對(duì) 30、對(duì)
31、錯(cuò) 32、錯(cuò) 33、錯(cuò) 34、對(duì) 35、對(duì) 36、對(duì) 37、錯(cuò) 38、對(duì) 39、錯(cuò) 40、對(duì)
41、對(duì) 42、錯(cuò) 43、對(duì) 44、錯(cuò) 45、錯(cuò) 46、錯(cuò) 47、錯(cuò) 48、對(duì) 49、對(duì) 50、是
51、錯(cuò) 52、錯(cuò) 53、錯(cuò) 54、錯(cuò) 55、錯(cuò) 56、對(duì) 57、對(duì) 58、錯(cuò) 59、對(duì) 60、錯(cuò)
61、錯(cuò) 62、對(duì) 63、錯(cuò) 64、錯(cuò) 65、對(duì) 66、錯(cuò) 67、對(duì) 68、錯(cuò) 69、對(duì) 70、錯(cuò)