（二）多選題
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。
A商業(yè)匯票B憑證證券C商品證券D無價(jià)證券
2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。
A非掛牌證券B非上市證券C場內(nèi)證券D場外證券
3、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有------。
A增值性B收益性C風(fēng)險(xiǎn)性D產(chǎn)權(quán)性
4、證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能是------。
A籌資B資本配置C企業(yè)轉(zhuǎn)制D資本定價(jià)
5、20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了------的全新特征。
A證券交易快速化B證券市場自由化C金融證券化D證券市場產(chǎn)業(yè)化
6、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有------的選擇。
A行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票B將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人
C不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D將權(quán)利向公司兌現(xiàn)
7、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是------。
A發(fā)行主體B票面金額C持有人D股份
8、無面額股票的特點(diǎn)是------。
A可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
C便于股票分割D為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)
9、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為------。
A內(nèi)在價(jià)值B帳面價(jià)值C每股凈資產(chǎn)D股票凈值
10、股票的未來收益包括------。
A股息收入B資本利得C股本增值收益D清算價(jià)值
11、普通股票的功能有------。
A籌資功能B投資功能C投機(jī)功能D保值功能
12、普通股股東的義務(wù)有------。
A遵守公司章程B依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金
C除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D必須參加每次的股東大會(huì)
13、優(yōu)先股的特征有------。
A一般無表決權(quán)B股息分派優(yōu)先C股息率固定D剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
14、債券票面的基本要素有-----。
A票面價(jià)值B償還期限C利率D發(fā)行者名稱
15、影響債券償還期限的因素主要有------。
A債券票面金額B資金使用方向C市場利率變化D債券變現(xiàn)能力
16、債券的性質(zhì)可以表述為------。
A屬于有價(jià)證券B是一種真實(shí)資本C是債權(quán)的表現(xiàn)D是所有權(quán)憑證
17、債券的特征有------。
A償還性B安全性C流動(dòng)性D收益性
18、按記息方式分類，債券可以分為------。
A單利債券B復(fù)利債券C累進(jìn)利率債券D貼現(xiàn)債券
19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部償清。這種償還方式屬于------。
A期中償還B展期償還C全額償還D部分償還
20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在------方面。
A權(quán)利B目的C期限D(zhuǎn)收益和風(fēng)險(xiǎn)
21、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)-------。
A流通性強(qiáng)B收益穩(wěn)定C免稅待遇D安全性高
22、國債按資金用途可以分為------。
A赤字債券B建設(shè)債券C特種國債D戰(zhàn)爭債券
23、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有-------。
A國庫券B財(cái)政債券C國家重點(diǎn)建設(shè)債券D保值公債
24、------是不能流通轉(zhuǎn)讓的。
A基本建設(shè)債券B保值債券C財(cái)政債券D特種債券
25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為------。
A契約性B優(yōu)先性C風(fēng)險(xiǎn)性D股權(quán)性
26、------不屬于抵押證券。
A信用公司債B不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C收益公司債D保證公司債
27、債券是一種-------。
A真實(shí)資本B虛擬資本C有價(jià)證券D收益憑證
28、契約型基金的當(dāng)事人有------。
A管理人B托管人C投資者D證券公司
29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為--------。
A市場利率下降，基金收益下降B市場利率上升，基金收益下降
C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升
30、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有------。
A基金規(guī)模B基金風(fēng)險(xiǎn)C基金表現(xiàn)D最低投資額
31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是------。
A較高收益B分散風(fēng)險(xiǎn)C專家管理D規(guī)模效益
32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于------。
A資金的性質(zhì)不同B投資者的地位不同
C基金的營運(yùn)依據(jù)不同D基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同
33、匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為------。
A升水風(fēng)險(xiǎn)B貼水風(fēng)險(xiǎn)C商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)D金融性風(fēng)險(xiǎn)
34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有------。
A轉(zhuǎn)換利率B轉(zhuǎn)換比例C轉(zhuǎn)化價(jià)格D轉(zhuǎn)換期限
35、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是------。
A預(yù)期性B隱秘性C連續(xù)性D權(quán)威性
36、金融期貨的功能主要有------。
A投資功能B套期保值功能C籌資功能D價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是------。
A認(rèn)股期限B認(rèn)股價(jià)格C認(rèn)股時(shí)間D認(rèn)股數(shù)量
38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為------。
A市場容量大B發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D利息率較低
39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為------。
A市價(jià)變動(dòng)頻繁B可轉(zhuǎn)換成普通股C有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn)持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換
40、金融商品的基本特性為-----。
A同質(zhì)性B多樣性C價(jià)格的易變性D耐久性
41、一般而言------是證券發(fā)行的主體。
A政府B企業(yè)C居民D金融機(jī)構(gòu)
42、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立-----等機(jī)構(gòu)。
A會(huì)員大會(huì)B董事會(huì)C理事會(huì)D監(jiān)察委員會(huì)
43、證券交易所的管理制度包括------幾個(gè)方面。
A對證券上市公司的管理
B對證券交易行為的管理
C對場內(nèi)證券交易商的管理
D對投資者的管理
44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括------等。
A信用風(fēng)險(xiǎn)B經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C購買力風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
45、股息的具體形式包括-----。
A建業(yè)股息B負(fù)債股息C現(xiàn)金股息D財(cái)產(chǎn)股息
46、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括------。
A制定和修改證券交易所章程
B選舉和罷免會(huì)員理事
C審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D審定對會(huì)員的接納
47、證券公司的作用主要有------。
A媒介資金供需B構(gòu)造證券市場C優(yōu)化資源配置D促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有------。
A證券公司B證券登記結(jié)算公司C證券投資咨詢公司D保險(xiǎn)公司
49、中央登記結(jié)算公司的職能為------。
A中央登記B中央存管C中央結(jié)算D集中交易
50、對注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有------。
A財(cái)政部B證券監(jiān)督管理委員會(huì)C人民銀行D證券交易所
51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為------。
A代理原則B效率原則C公開、公正、公平原則D勤勉原則
52、證券市場監(jiān)督的對象包括------。
A證券發(fā)行人B證券投資者C上市公司D證券中介機(jī)構(gòu)
53、在信息披露時(shí)的基本要求為------。
A全面性B真實(shí)性C時(shí)效性D公正性
54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。
A、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價(jià)出資。
A實(shí)物B工業(yè)產(chǎn)權(quán)C非專利技術(shù)D土地使用權(quán)
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A吸收合并B新設(shè)合并C吞并合并D分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營------證券業(yè)務(wù)。
A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券自營業(yè)務(wù)C證券承銷業(yè)務(wù)D經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A專業(yè)人員B專職人員C管理人員D執(zhí)業(yè)人員
59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。
A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D證券清算、登記機(jī)構(gòu)
60、證券從業(yè)人員的資格種類有------。
A證券承銷從業(yè)資格B證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格C證券自營資格D證券投資咨詢從業(yè)資格