八、證券公司中間介紹(113)業(yè)務(wù)
【解釋】IB(Introducing Broker)即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。
(一)證券公司IB業(yè)務(wù)的資格條件
證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1．申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
2．已按規(guī)定建立客戶易結(jié)算資金第三方存管制度；
3．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，并且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
4．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；
5．已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；
6．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；
7．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
(二)證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提 供下列服務(wù)：1．協(xié)助辦理開戶手續(xù)；2．提供期貨行情信息、交易設(shè)施；3．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者 交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得 利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
(三)證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者 被同一機構(gòu)挖制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。
九、直接投資業(yè)務(wù)
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司(以下簡稱“直投子公司”)，由直投子公司開展業(yè)務(wù)。
要點十六
(一)直投業(yè)務(wù)范圍
1．使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。
2．為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)。
3．設(shè)立直段基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資。
4．在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低，流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或者專項資產(chǎn)管理計劃，
5．證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)。
真題推薦：2001-2013年證券考試真題匯總
最新推薦：2014證券考試指南|考試時間|報名時間|教材|科目
課程輔導(dǎo)：為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)?！?A target=_blank>2014年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生，輔導(dǎo)課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。
