四、證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立
(一)證券公司子公司的設(shè)立中國(guó)證監(jiān)會(huì)于20O7年12月28日發(fā)布《證券公司設(shè)立予公司試行規(guī)定》，證券公司可以設(shè)立子公司。
1．證券公司設(shè)立子公司的形式。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式。一是漫立全資子公司。二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投贄者共同出資設(shè)立子公司；其他投資者為境外股東的，還應(yīng)當(dāng)符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的條件。
2．設(shè)立子公司的條件。證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：
(1)最近l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣；(2)具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)正券經(jīng)紀(jì)、證莠承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平：
(3)其備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；
(4)中國(guó)詡監(jiān)會(huì)的其他要求，
3．對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。一是禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)；二是子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，禁止子公司及其股東通過(guò)協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)；三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資；四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益：五是要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
【例題4·單項(xiàng)選擇題】
關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列說(shuō)法不正確的是()。
A．設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
B．子公司必須是母公司的控股子公司
C．母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D．必須具備相應(yīng)的具有證券資格的從業(yè)人員
【答案】C
(二)證券公司分公司的設(shè)立
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2008年5月l3日發(fā)布的《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司可以設(shè)立分公司。證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。
1．證券公司分公司設(shè)立的條件。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：
(1)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；
(2)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性；
(3)最近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形；
(4)具備與擬設(shè)立分公司業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的營(yíng)運(yùn)資金、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)及管理人員、技術(shù)條件、安全保障措施及其他條件；
(5)擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格；
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
2．證券公司分公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍。證券公司可
以授權(quán)其分公詞經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：
(1)管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部；
(2)經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；
(3)作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；
(4)作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。
按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。此外，證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營(yíng)具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。
要點(diǎn)五
(三)證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立一按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，并且最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上(含C類)；或者最近3年分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上(含B類)，并且有一年為A類。
真題推薦：2001-2013年證券考試真題匯總
最新推薦：2014證券考試指南|考試時(shí)間|報(bào)名時(shí)間|教材|科目
課程輔導(dǎo)：為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)?！?A target=_blank>2014年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生，輔導(dǎo)課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。
