要點(diǎn)十一
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
【解釋】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。
經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。
二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
【解釋】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
2010年10月19日，中國證監(jiān)會公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式 按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定 ，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。
三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
【解釋】財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢，建議、策劃業(yè)務(wù)。
它具體包掃為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)；為上市公司重大投資、收購兼辟、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)：為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)，等等。
【例題1·不定項(xiàng)選擇題】
證券投資咨詢公司的風(fēng)險主要來自( )。
A．市場預(yù)預(yù)測風(fēng)險
B．財(cái)務(wù)風(fēng)險
C．咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險
D．人員風(fēng)險
【答案】 ACD
【例題2·不定項(xiàng)選擇題】
證券投資咨詭公司的類型可以是( )。
A．專營
B．兼營
C．從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事證券咨詢業(yè)務(wù)
D．從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事其他咨詢業(yè)務(wù)
【答案】ABCD
【例題3·不定項(xiàng)選擇題】
證券投資咨詢公司開展業(yè)務(wù)的必備條件包括( )。
A．在中國人民銀行登記注冊
B．信息公開
C．有固定的營業(yè)場所
D．有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施
【答案】CD
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