(一)以誠信與資質為標準的市場準入制度(二)以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度這一制度具有三個特點：～是建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平報考掛鉤機制；二是建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本報考掛鉤機制；三是建立了風險資本準備與凈資本水平報考掛鉤機制。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、a(aaa、BB、B)、c(ccc、CC、c)、D、E共5大類11個級別。
(三)合規(guī)管理制度
證券公司應全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，設立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門。
要點六
1．反洗錢工作。證券公司應當履行以下反洗錢義務：建立反洗錢內(nèi)部控制制度，設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度是反洗錢工作的三項基本制度。
2．信息隔離墻制度。
【解釋】信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務之間不當流動和使用而采取的一系列措施。
要點七
證券公司建立的信息隔離墻制度，應當覆蓋相互存在利益沖突的各項業(yè)務，以防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突。
要點八
證券公詞董事會和經(jīng)營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的有效性負最終責任。
要點九
各業(yè)務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔責任。
要點十
證券公刮應當確保存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所和辦公設備相對封閉和相互獨立。
(四)客戶交易結算資金第三方存管制度
(五)信息報送與披露制度
對證券公，司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：信息公開披露制度、信息報送制度和年報審計監(jiān)管
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