1．【答案】B
【解析】較嚴(yán)格的信息披露是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的將點(diǎn)之一。
2．【答案】A
【解析】證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。
3．【答案】B
【解析】申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的條件之一是最近一年內(nèi)未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。
4．【答案】A
【解析】證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金。以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司，應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中對(duì)其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等做出約定。
5．【答案】B
【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理。
6．【答案】B
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料的齊備性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
7．【答案】B
【解析】同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人，同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
8．【答案】A
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問(wèn)，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金，證券公司和推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將推廣期間客戶的資金存人在托管銀行開(kāi)立的專門賬戶。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。
9．【答案】B
【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。
10．【答案】A
【解析】證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。
11．【答案】B
【解析】證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
12．【答案】A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
真題精選：證券基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案章節(jié)精選匯總｜證券交易真題及答案章節(jié)匯總
考前沖刺：2015上半年證券基礎(chǔ)知識(shí)備考沖刺專題｜專業(yè)科目4科沖刺
233網(wǎng)校強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團(tuán)隊(duì)，打造雙師資授課證券VIP班，您可以選擇自己喜愛(ài)的老師講課。另外題庫(kù)準(zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場(chǎng)，讓考友輕松備考。
