51、 （　?。a(chǎn)生證券交易政策風(fēng)險。
A．證券公司在自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國家法律
B．證券公司由于對市場變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤
C．證券公司南于管理不善
D．證券公司違反國家主管部門關(guān)于證券市場管理的規(guī)定


52、 關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是（　　）。
A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)
C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)
D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容


53、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（　?。?。
A．一個交易主體、兩次交易契約行為
B．兩個交易主體、兩次交易契約行為
C．一個交易主體、一次交易契約行為
D．兩個交易主體、一次交易契約行為


54、 在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（　?。?。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股


55、 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為（　?。?
A．R日(R為到期日)14：00
B．R+1日(R為到期日)14：00
C．R日(R為到期日)17：00
D．R+1日(R為到期日)17：00


56、 上海證券交易所和深圳證券交易所（　?。┮l(fā)布包括證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。
A．每日
B．每周一次
C．每個交易日
D．每月一次


57、 在委托買賣證券的交易中，客戶作為委托人，享有的權(quán)利不包括（　　）。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C．要求經(jīng)紀(jì)商承諾保證最低收益的權(quán)利
D．對證券交易過程的知情權(quán)


58、 （　　）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險。
A．挪用客戶的證券或資金
B．接受客戶的全權(quán)委托
C．因軟件原因造成行情中斷
D．未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券


59、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（　?。?。
A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構(gòu)名稱
B．證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C．證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱
D．各方托管機構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱


60、 （　?。┦峭顿Y者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券。
A．限價委托
B．市價委托
C．當(dāng)面委托
D．電話委托