21、個(gè)人客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，申請時(shí)應(yīng)提交的材料一般不包括（　　）。
A．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B．住址證明
C．法人代表授權(quán)書
D．有效身份證明文件


22、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司應(yīng)按照證券公司（　?。┑膶?shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易專用證券交收賬戶


23、 關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃人，說法不正確的是（　?。?。
A．T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶


24、 下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是（　?。?。
A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B．上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
C．深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D．深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下


25、 （　?。┎粚儆谧C券交易的原則。
A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則


26、 （　　）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易訂立的合同文件。
A．債券回購成交通知單
B．交易系統(tǒng)生成的成交單
C．回購成交合同
D．附屬協(xié)議


27、 債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（　?。┯?jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率


28、 證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計(jì)劃資產(chǎn))投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（　?。?。
A．2％
B．5％
C．10％
D．15％


29、 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法正確的是（　?。?
A．證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作


30、 以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（　　）。
A．集合性
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．綜合性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作