101、 客戶融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（　　）。
A．在交易所上市交易滿2個(gè)月
B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1000人
D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元


102、 自營業(yè)務(wù)中涉及（　?。?、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營內(nèi)容
B．自營規(guī)模
C．風(fēng)險(xiǎn)限額
D．資產(chǎn)配置


103、 關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說法中正確的有（　?。?。
A．客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150％
B．證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例
C．維持擔(dān)保比例超過200％時(shí)?？蛻艨梢蕴崛”ＷC金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券．但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200％，交易所另有規(guī)定的除外
D．維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例


104、 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)（　?。┣樾螘r(shí)，屬于異常波動(dòng)。
A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
C．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
D．證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形


105、 委托指令有多種形式，根據(jù)委托價(jià)格限制有（　?。?。
A．高價(jià)委托
B．市價(jià)委托
C．限價(jià)委托
D．低價(jià)委托


106、 證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定。的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（　?。?。
A．從事證券交易時(shí)間
B．從事證券交易地點(diǎn)
C．賬戶狀態(tài)
D．信譽(yù)狀況


107、 證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料包括（　?。?
A．申請(qǐng)書
B．內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本
C．凈資本計(jì)算表
D．證券公司章程


108、 上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（　　）。
A．首次公開發(fā)行上市的股票
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D．連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票


109、 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（　?。?。
A．授權(quán)人
B．受托人
C．委托人
D．代理人


110、 證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育和適當(dāng)性管理工作時(shí)，要將投資教育和適當(dāng)性管理工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程,需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括（　?。?
A．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)
B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則
C．引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)
D．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)