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    2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》權(quán)威預(yù)測試卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2014年8月20日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    91、 證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)與管理.包括(  )等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。
    A.安全保障
    B.系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)
    C.管理制度
    D.網(wǎng)絡(luò)通信


    92、 上海證券交易所固定收益平臺的交易商有( ?。?。
    A.-級交易商
    B.交易商
    C.特殊交易商
    D.二級交易商


    93、 下列關(guān)于全國銀行間債券市場買斷式回購的監(jiān)管,說法正確的有( ?。?。
    A.發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國人民銀行報(bào)告
    B.同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則
    C.同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作
    D.中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作


    94、



    A.證券交易所上市交易的A股、基金和債券等的二級市場買入金額
    B.債券回購初始融出資金金額
    C.債券回購到期購回金額
    D.買斷式回購到期購回金額


    95、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策,應(yīng)當(dāng)符合的要求有( ?。?。
    A.嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求
    B.健全投資決策授權(quán)制度,明確投資權(quán)限.嚴(yán)格遵守投資限制.防止越權(quán)決策
    C.具有合理的投資依據(jù),重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持,并有決策記錄
    D.建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度


    96、 從基本類型看,基金-般可以分為( ?。?。
    A.可流通基金
    B.不可流通基金
    C.封閉式基金
    D.開放式基金


    97、 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購發(fā)生違約,如果雙方對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議,交易雙方可以(  )。
    A.向人民法院提起訴訟
    B.向人民銀行報(bào)告
    C.協(xié)議申請仲裁
    D.向證券交易所報(bào)告


    98、 上海證券交易所規(guī)定,開盤集合競價(jià)期間,即時(shí)行情內(nèi)容包括(  )。
    A.前收盤價(jià)格
    B.最新成交價(jià)格
    C.虛擬匹配量
    D.證券簡稱


    99、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度,(  )不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
    A.A股
    B.B股
    C.債券
    D.基金


    100、 在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所包括( ?。?。
    A.上海證券交易所
    B.深圳證券交易所
    C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
    D.銀行間債券市場


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